关于经济类学位论文的开题及写作

摘要  本文对经济类学位论文及开题报告的内容、结构进行了分析，重点讨论了论文写作中理论分析和实证分析应包含的内容，以及如何在理论分析和实证分析中取得创新。
关键词  学位论文  开题报告  内容与结构

Key Words   Graduation thesis  Writing-plan report  Content and structure
      
毕业论文的写作是接受高等教育的学生在取得相应学位前必须经历的一个环节，本人结合自己在取得经济学学士、硕士、博士学位过程中的一些经验和感受，就经济类学位论文的开题及写作谈几点看法，重点讨论理论分析和实证分析应包含的内容及如何取得创新。本文结构如下：第一部分分析开题报告的步骤与内容，第二部分分析毕业论文的内容与结构，第三部分给出论文写作的一个实例。
一、开题报告的步骤与内容
开题报告是关于开展课题或论文写作的计划报告，由毕业生个人完成，向导师、评议小组等汇报，目的是①说服导师、评议小组同意报告人进行下一步的论文写作工作；②对下一步的工作如何做得到导师和评议小组成员的修正、指导。开题报告的字数大约占毕业论文字数的10~20％。
（一）开题报告的步骤。开题报告的步骤具体包括：选题；收集资料、分析资料，对课题进行初步研究；确定题目；开题报告的书面写作；向导师、评议小组汇报；进行论文写作或重复上述步骤。
1、关于选题。
（1）选题应是本人熟悉的内容，应能够发挥自己的特长，内容应是与本专业相关的，部分本科生在毕业论文的选题时不自觉地写其他专业的题目，这应是极力避免的。
（2）选题的题目要小，即讨论问题的范围要小，如“农村社会保障制度研究”较之“社会保障制度研究”在选题范围上要小，而写农村社会保障制度中资金的筹集、运用或养老保险、合作医疗等其中的一个方面则更有针对性。
（3）选题要有时效性，而实效性是相对的，如现在“三农问题”是热点，分析唐宋时期的土地制度可能对我国未来的土地改革有借鉴意义，但分析1955~1978年之间我国的土地制度可能就过时了。
（4）题目的名称要规范、简洁、无歧义。
2、关于资料的收集。
（1）在资料的收集上，前期面亦广，后期亦窄，故应尽快确定题目；
（2）论文写作需要参考与课题相关的各种文章书籍资料，一般而言，学士、硕士、博士论文可能分别需要10、30、100篇左右。从已经出版成书的博士论文看，参考文献有30篇的，也有300多篇的。
（3）重要的资料可采取复印的方式保存，看到与论文相关的资料时，可记录下该资料的名称、观点、页码等，以在以后的写作中参考。同时，收集资料时要记录下对参考文献要求的各个项目。
（二）开题报告的内容。开题报告一般包括以下几方面的内容：
1、选题意义。选题意义包括理论意义和现实意义，前者指能够提出一种新的理论、观点或用具体的数据验证某种尚待证明的已有理论，后者则涉及研究问题的现实背景、能够对有关的经济主体和政策当局提供建议或做出评价。
2、文献综述。文献综述部分包括理论的渊源、国内外在该课题上已有的研究，本人对有关理论演进过程的评价等，在此基础上指出已有研究的欠缺之处，并提出自己要研究的问题。
3、研究方法。即论文写作涉及的研究方法，具体的名称很多、含义不等。在开题报告中可以简略陈述自己的“研究方法”，因为这涉及到方法论的问题，而方法论又与哲学相联系，往往难以表达清楚而容易导致歧义。
4、可能取得的创新之处与可能遇到的困难。应清楚地写出预期的成果或创新之处，这是开题报告的重点，有创新、有成果才能让别人觉得你的工作有价值。同时对已经具备的研究条件和可能存在的困难、问题进行客观的陈述，以获得评议小组老师的帮助和指导。
5、论文提纲。对于论文提纲有两种看法：一是粗略的提纲即可，一般具体到章；二是详细的提纲，细化到章下面的每一节。详细的提纲可能更好，因为这表明报告人已经做了很多工作，开题报告更容易通过。
6、参考文献。列出的参考文献应包括：①已经看过的；②已经搜集到但没有看过的；③尚未搜集到但与本课题密切相关的、需要别人提供的。论文定稿后，参考文献则只涉及引用或借鉴过的。参考文献的引用要规范。
二、学位论文的结构与内容
一般而言，经济类学位论文应包括四部分内容：①文献综述（包括研究意义、问题的提出等）；②理论分析；③实证分析；④研究结论及政策含义。这四部分内容的逻辑是：首先在前人研究的基础上提出自己的问题或观点，其次从理论上对该问题进行分析、证明，然后再对该问题或观点用事实加以证明，最后得出结论、给出结论的含义。
关于论文的结构，即如何组织上述内容，最紧凑的是采取顺序型结构，即按“提出问题——理论分析——实证分析——得出结论”的顺序组织内容，但难度往往较大，尤其是讨论问题的范围较广、论文篇幅较长时。另一种常见结构是先总后分型结构，即先提出问题，对问题给出若干解释或分解成若干子问题，然后对每一种解释、子问题给出“理论分析——实证分析”。如果论文的各个章节存在一种逻辑关系，表明论文在结构上很严谨；如果各个章节之间没有逻辑关系、联系不密切，是一种松散的结构，内容再好也很难称之为一篇优秀的学位论文。
（一）文献综述。该部分与开题报告中的相关内容近似，具体包括①选题意义；②文献综述（文献必须是与要讨论的问题相关的，做的好可以单独构成一篇文章）；③问题的提出；④分析的框架（范式）、对有关名词、术语、概念的界定；⑤研究方法；⑥论文的创新点与不足之处、有待进一步研究的问题等。
（二）理论分析。
1、理论分析应注意的问题。理论分析的目的是在理论上支持、证明论文提出的观点。经济理论是解释经济现象的一套简单的逻辑体系（林毅夫，2005），可以用文字表述，更多的是用符号（如数学符号）表示。如果论文中提出的观点、理论能够很好的解释一种经济现象、并能够准确预测某一种经济现象的发生，就是一种好的观点或理论。但同一种经济现象，可由不同的理论来解释，而不同理论流派首先或基本的区别在于其前提假设上（当然，主流经济学有着共同遵守的假设，比如理性人假设、资源的有限性假设），如考夫曼（2001，p.507）分析的货币主义与凯恩斯主义在前提假设上存在的区别、王广谦（2003，p.413~415）讨论的金融市场理论和行为金融理论在前提假设上的区别，而两种理论由不同的前提假设出发，经分析推理得出的结论及政策含义就存在巨大差异。因此，在论文写作、进行理论分析时，讨论应在一套理论体系（或者说一个分析平台、框架、参照系）内展开，借用、引用不同的理论时应注意彼此在研究的前提、得出的结论上是否冲突；同时理论的正确与否应看其内部逻辑推理是否一致、能否被经验证明或证伪，不要断章取义、随便引用某个经济学家的话来佐证论文的观点；不要出现同时赞同市场和赞同政府的倾向，观点在前后应该具有一致性；如果论文讨论的是非主流经济理论，比如行为金融理论，那么引用某些普遍的结论，如竞争比垄断更有效率、需求曲线向右下方倾斜等也要慎重；另外，在一篇文章中，自己提出的观点（或“理论”、“理论”的结论及推论）应是自洽的，能够相互解释、相互之间不矛盾。2、关于理论分析中的创新。一篇论文的重点、价值在于创新，但理论创新难度很大，因而一般尽量不要试图提出什么新的理论或试图综合两种理论。但在理论分析中，创新可体现在以下几个方面：
（1）对已有的理论进行评述，将部分文献综述的内容扩展、加以详细论述，来证明论文提出的观点。这往往是理论分析的普通形式，是部分硕士、博士论文的大头。
（2）在他人的基础上，对已有的理论或模型进行演绎、推理，或补充、改进，得出新的结论，以更适应我国当前的现实（这应该也算一种创新）。
（3）评述若干种理论，指出其不足之处，然后提出自己的观点，虽然你没有在理论上证明该观点，而只是在后面的实证分析中证明。
（4）用一种新的方法或过程证明一种理论或观点，虽然别人曾经证明过，但你的论证更有效率（证明更简短）、或更新颖（如使用博弈论来证明原来的观点），这构成了理论证明过程的创新。
（三）实证分析。实证分析也可称为经验分析，目的在于用事实来支持论文所提出的观点或证明某一种理论，具体包括两种分析方法，一是统计分析，其中案例分析是其中的特例（样本只有一个），二是回归分析。对于某一种的观点，只要举出一个例子来证实就可以了（暂时可以被接受），而如果验证的结果是事实与理论不符，应分析其可能的原因：①事实与理论不对应，该理论本来就不是解释这种现象的；②理论不正确，只要一个反例就可否定一个理论（用事实来证伪），没有反例的理论被认为是暂时可以接受的假说；③理论提出的背景与我国当前的现实不一致，要分析不一致的地方，然后改进理论，或提出改变现实的政策建议。
与理论分析相比，实证分析应成为写作、选题的重点。因为理论创新很难，而实证分析则可以且能够体现论文写作过程中付出的工作量，使论文可较易通过。毕业论文（尤其是学士、硕士毕业论文）应以实证分析为主，实证分析的内容可包括：
1、案例的调查、分析，可包括：具有一定创新意义的案例分析，如果该案例可以否定一个理论，或者说明这个理论在某个领域不适用；具有现实意义的社会调查，如当前有关“三农”问题的调查；在一个新的领域内做的调查，别人没有做过或很少做过，如结合自身情况对大学生借贷状况进行的调查。
2、发现一个证据，可以证明别人已经提出的但尚未被人证明过的理论，如林毅夫（2000，p.261~295）的文章“食物的供应量、食物获取权与中国1959~1961年的饥荒”，是第一篇用计量经济学方法检验1998年诺贝尔经济学奖获得者Sen的理论（“食物获取权的被剥夺是饥荒发生的最根本原因”）的论文，属于实证分析中的创新。
3、用大样本的数据来验证一种理论，或用一种新的方法验证一种理论或观点，虽然他人曾经用过同样的数据，但自己使用的数据更多、周期更长（如利用每年都在增长的股市数据）、论证更有效率（证明更简短）、更有说服力（如使用计量经济学的最新成果来证明），则具有一定的创新价值。
4、进行历史分析或比较分析，收集的资料比别人全，或发现新的证据、能够提出新的观点，或有第一手的资料（如直接翻译的外文或自身调查得来的资料），这样的实证分析往往会成为论文中的出彩点。
5、研究结论及政策含义。这是论文中所占比例最少的部分，大约占论文整体的5％。研究结论是论文各部分得出结论的总结，政策含义（建议）则是根据结论自然延伸、推导出来的，后面不需要再解释原因。因而，各条研究结论、政策含义可能只需要一句话。
6、论文写作中其他应注意的问题。论文的写作是建立在他人已有研究基础上的，肯定涉及他人的观点、资料（包括外文资料），但引用时均应注明出处，切忌抄袭；论文不要写成说明材料或教科书，而应有自己的观点，因为论文是给导师以及这个领域内的专家看的；也不要将论文写成领导报告或政策建议，论文的重点在于其创新之处。
三、论文写作的一个实例分析
以下以林毅夫的《中国的农村改革与农业增长》为例，对其内容、结构进行简要分析。该文发表于《美国经济评论》，中文版见林毅夫（1994，p.76~106）。
该文共分六节，第一节“引言”，包括：文章分析的背景，提出论文分析的目的，指出已有研究存在的缺陷，指出研究的理论基础－格里克斯生产函数，以及数据的来源。第二节“中国的农村改革”，对中国的农村改革进行了回顾，包括价格改革、制度改革、市场与计划改革。第三节“数据”，简要概述了经验评价中使用的数据。第四节“函数形式的说明与结果”，讨论了估计方法，报告了经验结果。第五节“1978~1984年和1984~1987年农业增长的源泉”，报告了1978~1984年及1984~1987年的增长测算结果。第六节“结论性评述”，总结了研究的结论（“1978~1984年间农业产值的增加中，农作制度改革的贡献占46.89％，化肥增加或者说技术的贡献占32.2％，购销体制或者农作物价格提高的贡献很小”）和政策含义（“家庭农场是发展中国家农业增长更为适当的制度，中国的未来改革应该加强刚刚建立起来的农户制度的地位”）。
在结构上，这篇论文的第一节可认为是文献综述部分，之后并没有单独的理论分析，而是将重点放在了从第二节到第五节的实证分析上，最后一节属于研究结论与政策含义。
这篇论文用生产函数理论、中国的制度变革数据验证了“制度对产出具有重大影响”的新制度经济学观点，并量化了“制度因素对经济增长的作用”，具有很大的开创性，所以被刊登原创性论文的《美国经济评论》录用，成为中国在该杂志发表论文的第一人。
参考文献
1．［美］考夫曼,乔治.（Kaufman,G.），陈平.现代金融体系：货币、市场和金融机构［M］.北京：经济科学出版社，2001.5
2.林毅夫.经济学研究方法与中国经济学学科发展［J］.经济研究，2001；（4）
3.林毅夫.论经济学方法［M］.北京：北京大学出版社，2005.4
4.林毅夫.再论制度、技术与中国农业发展［M］.北京：北京大学出版社，2000.1
5.林毅夫.制度、技术与中国农业发展［M］.上海：上海三联书店、上海人民出版社，1994.11
6.钱颍一.理解现代经济学［J］.经济社会体制比较，2005；（2）
7.田国强.现代经济学的基本分析框架与研究方法［J］.经济研究，2005；（2）
8.王广谦.20世纪西方货币金融理论研究：进展与述评［M］.北京：经济科学出版社，2003